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香港OFC设立：分步指南

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在香港设立开放式基金型公司（OFC），须向证券及期货事务监察委员会（证监会）注册，并通过公司注册处办理成立手续。私人OFC与公众OFC的设立流程大致相同，但公众OFC在向投资者发售前，一般须满足额外的认可要求。

本指南说明在香港设立OFC的实际步骤，包括须准备的事项、须提交的文件、证监会审核流程，以及基金推出前须完成的工作。

申请OFC前须准备什么？

申请前，基金管理人应敲定基金结构，并确认所选设立途径的要求。

私人OFC 公众OFC
须向证监会注册。 须向证监会注册，且一般须另行取得公开要约认可。

无论采用哪种结构，均应事先做好以下安排：

  • 基金结构：确认投资策略，并决定设立独立OFC还是伞形OFC。
  • 董事：委任至少两名个人董事，其中一名为独立董事。
  • 服务提供商：委任持第9类牌照或注册的投资经理、合资格托管人及独立审计师。
  • 注册办事处：取得香港注册地址。

我们建议在编制设立文件前，先确认所有拟委任人选均符合资格，以免证监会审核期间出现延误。

OFC设立须提交哪些文件？

私人OFC与公众OFC均须准备以下文件并提交证监会。

文件 要求
设立文书 OFC的管治文件，须由所有拟任董事签署。
证监会申请 私人OFC须提交注册表格及资料核对清单。公众OFC须提交相关基金认可申请及核对清单。
公司注册处表格 OFCNC1(SFC)表格及商业登记通知（IRBR3）。
证明文件 相关证监会核对清单所要求的确认书、承诺书及其他资料。
公众OFC文件 供证监会认可的额外发售文件及证明材料。

额外备案要求取决于OFC的发售方式：

OFC类型 有何不同
私人OFC 申请以证监会注册及相关资料核对清单为核心。
公众OFC 备案还须包括证监会批准公开要约所需的发售及认可文件。

如何向证监会提交OFC申请？

香港采用一站式申请流程，OFC的注册、成立及商业登记文件均可通过证券及期货事务监察委员会（证监会）提交。

流程包括三个步骤：

  1. 提交证监会申请：通过WINGS门户网站的e-IP系统上传填妥的申请及证明文件。
  2. 附上成立文件：在同一流程中，通过证监会提交公司注册处表格、商业登记通知及适用费用。
  3. 公众OFC：附上证监会认可所需的额外发售文件，以便与注册申请一并审核。

无须另行直接向公司注册处提交成立申请，因为注册在证监会将已批准文件及费用转交公司注册处后，由公司注册处发出公司注册证书时即告生效，通常在收到文件及费用后三个工作日内完成。

证监会审核及认可期间会发生什么？

证监会会审核申请、基金文件及各项委任，并可能在批准前要求补充资料。

OFC类型 审核流程 参考处理时间
私人OFC 审核注册文件及是否符合适用OFC要求的监管合规情况。 少于一个月
公众OFC 注册与公开要约认可一并审核，包括发售文件。 1至3个月

上述时间仅供参考，实际取决于申请的完整程度及证监会查询的处理速度。

OFC如何注册及成立？

证监会完成审核后，申请将进入公司注册处的正式成立阶段。

  • 证监会转交公司注册处：证监会将已批准的成立文件及费用转交公司注册处。
  • 发出证书：公司注册处发出公司注册证书及商业登记证。
  • 注册生效：OFC在公司注册证书发出日期依法成立。
  • 一般处理时间：公司注册处收到已批准文件及费用后，通常三个工作日内发出成立证书。

推出OFC前须完成什么？

推出前，OFC应在运营上准备就绪，并符合其注册条件。

  • 确认运营安排：敲定托管、基金行政、会计及投资者开户流程。
  • 敲定发售材料：确保认购及发售文件完整，并与已批准的基金结构一致。
  • 公众OFC：在作出任何公开要约前，须取得证监会认可。
  • 建立持续合规机制：为年度报告、发售文件备案及任何须经证监会批准的日后变更做好准备。

基金管理人在设立过程中须注意什么？

范畴 要点
费用 私人OFC的证监会费用为单一OFC 5,000港元，或伞形OFC 10,000港元，另加每个子基金1,250港元。公司注册处成立费为3,034港元，商业登记费用另计。公众OFC须缴付适用的证监会认可费用，而非另缴OFC注册费。
申请有效期 私人OFC注册申请若未获批准，一般在六个月后失效。
授予申请时限 符合资格的私人OFC须在成立后三个月内提交授予申请。公众OFC的时限为证监会认可生效日期起三个月内。
OFC资助计划 符合资格的OFC可就合资格设立或迁册费用及香港服务提供商费用申请资助。扩展计划接受申请至2027年5月9日，须符合资格。申请人应在申请前向证监会确认资格。

什么情况会延误OFC设立？

常见问题 须检查什么
申请不完整 确认所有必填栏目、签名及证明文件均已完备。
资料不一致 确保基金名称、各项委任及其他资料在各文件中保持一致。
缺少董事同意 取得每名首任董事所需的签署同意书。
缺少注册文件 确保已包括OFCNC1(SFC)、IRBR3及规定费用。
公众OFC要求 包括证监会审核所需的完整认可及发售文件套装。

提交前进行最终文件复核，可减少后续查询，避免不必要的延误。

皋翊香港如何提供协助？

设立OFC须在整段成立过程中，使法律、监管及运营要求保持协调一致。皋翊香港可协助您与法律顾问及其他服务提供商协调这些工作，包括成立支持、注册办事处安排及推出准备。OFC成立后，我们的基金行政团队可支持投资者开户、基金会计、资产净值计算、报告及审计协调，帮助从设立到持续运营保持衔接。

常见问题（FAQs）