在香港设立开放式基金型公司（OFC），须向证券及期货事务监察委员会（证监会）注册，并通过公司注册处办理成立手续。私人OFC与公众OFC的设立流程大致相同，但公众OFC在向投资者发售前，一般须满足额外的认可要求。
本指南说明在香港设立OFC的实际步骤，包括须准备的事项、须提交的文件、证监会审核流程，以及基金推出前须完成的工作。
申请前，基金管理人应敲定基金结构，并确认所选设立途径的要求。
| 私人OFC | 公众OFC |
|---|---|
| 须向证监会注册。 | 须向证监会注册，且一般须另行取得公开要约认可。 |
无论采用哪种结构，均应事先做好以下安排：
我们建议在编制设立文件前，先确认所有拟委任人选均符合资格，以免证监会审核期间出现延误。
私人OFC与公众OFC均须准备以下文件并提交证监会。
| 文件 | 要求 |
|---|---|
| 设立文书 | OFC的管治文件，须由所有拟任董事签署。 |
| 证监会申请 | 私人OFC须提交注册表格及资料核对清单。公众OFC须提交相关基金认可申请及核对清单。 |
| 公司注册处表格 | OFCNC1(SFC)表格及商业登记通知（IRBR3）。 |
| 证明文件 | 相关证监会核对清单所要求的确认书、承诺书及其他资料。 |
| 公众OFC文件 | 供证监会认可的额外发售文件及证明材料。 |
额外备案要求取决于OFC的发售方式：
| OFC类型 | 有何不同 |
|---|---|
| 私人OFC | 申请以证监会注册及相关资料核对清单为核心。 |
| 公众OFC | 备案还须包括证监会批准公开要约所需的发售及认可文件。 |
香港采用一站式申请流程，OFC的注册、成立及商业登记文件均可通过证券及期货事务监察委员会（证监会）提交。
流程包括三个步骤：
无须另行直接向公司注册处提交成立申请，因为注册在证监会将已批准文件及费用转交公司注册处后，由公司注册处发出公司注册证书时即告生效，通常在收到文件及费用后三个工作日内完成。
证监会会审核申请、基金文件及各项委任，并可能在批准前要求补充资料。
| OFC类型 | 审核流程 | 参考处理时间 |
|---|---|---|
| 私人OFC | 审核注册文件及是否符合适用OFC要求的监管合规情况。 | 少于一个月 |
| 公众OFC | 注册与公开要约认可一并审核，包括发售文件。 | 1至3个月 |
上述时间仅供参考，实际取决于申请的完整程度及证监会查询的处理速度。
证监会完成审核后，申请将进入公司注册处的正式成立阶段。
推出前，OFC应在运营上准备就绪，并符合其注册条件。
| 范畴 | 要点 |
|---|---|
| 费用 | 私人OFC的证监会费用为单一OFC 5,000港元，或伞形OFC 10,000港元，另加每个子基金1,250港元。公司注册处成立费为3,034港元，商业登记费用另计。公众OFC须缴付适用的证监会认可费用，而非另缴OFC注册费。 |
| 申请有效期 | 私人OFC注册申请若未获批准，一般在六个月后失效。 |
| 授予申请时限 | 符合资格的私人OFC须在成立后三个月内提交授予申请。公众OFC的时限为证监会认可生效日期起三个月内。 |
| OFC资助计划 | 符合资格的OFC可就合资格设立或迁册费用及香港服务提供商费用申请资助。扩展计划接受申请至2027年5月9日，须符合资格。申请人应在申请前向证监会确认资格。 |
| 常见问题 | 须检查什么 |
|---|---|
| 申请不完整 | 确认所有必填栏目、签名及证明文件均已完备。 |
| 资料不一致 | 确保基金名称、各项委任及其他资料在各文件中保持一致。 |
| 缺少董事同意 | 取得每名首任董事所需的签署同意书。 |
| 缺少注册文件 | 确保已包括OFCNC1(SFC)、IRBR3及规定费用。 |
| 公众OFC要求 | 包括证监会审核所需的完整认可及发售文件套装。 |
提交前进行最终文件复核，可减少后续查询，避免不必要的延误。
设立OFC须在整段成立过程中，使法律、监管及运营要求保持协调一致。皋翊香港可协助您与法律顾问及其他服务提供商协调这些工作，包括成立支持、注册办事处安排及推出准备。OFC成立后，我们的基金行政团队可支持投资者开户、基金会计、资产净值计算、报告及审计协调，帮助从设立到持续运营保持衔接。